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今年以來(lái)，盱眙農商銀行高度重視、認真謀劃審計整改工作，強督導、抓落實(shí)、重實(shí)效，扎實(shí)推進(jìn)審計整改閉環(huán)管理，全力做好整改落實(shí)“后半篇文章”，真正做到了將審計成果轉化為促合規、守底線(xiàn)、防風(fēng)險的動(dòng)力，為全行高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。
建臺賬、制清單，全流程夯實(shí)責任。一是建立“一本臺賬”。建立詳細的審計整改臺賬，涵蓋審計中發(fā)現的88個(gè)問(wèn)題，逐一明確了問(wèn)題描述、責任部門(mén)、整改責任人、整改措施、整改期限以及整改進(jìn)度等信息，全口徑、全周期、全動(dòng)員，推動(dòng)整改落實(shí)，嚴格對賬銷(xiāo)號。二是壓實(shí)“兩個(gè)責任”。嚴格落實(shí)整改責任，構建橫向到邊、縱向到底的“一盤(pán)棋”整改工作體系，緊盯審計整體主體責任和監督責任，及時(shí)考核評價(jià)、跟蹤指導，推動(dòng)審計整改責任落實(shí)日?；?、規范化。三是形成“四張清單”。緊盯臺賬，按月跟蹤，按季更新，實(shí)時(shí)掌握整改進(jìn)展，及時(shí)發(fā)現并解決整改過(guò)程中的滯后和偏差問(wèn)題，確保整改工作按照計劃有序推進(jìn)。對未整改到位的，形成問(wèn)題清單、責任清單、問(wèn)責清單、整改清單“四張清單”，按季發(fā)送“三長(cháng)”郵箱，由領(lǐng)導督促并進(jìn)行壓力傳導，大大提高了整改效率。截至7月末，發(fā)送“四張清單”至“三長(cháng)”郵箱3次，由領(lǐng)導督促整改問(wèn)題12個(gè)。
進(jìn)現場(chǎng)、強督辦，全方位推動(dòng)落實(shí)。一是實(shí)行“直插現場(chǎng)督辦”。成立專(zhuān)門(mén)現場(chǎng)督辦小組，深入各分支機構和業(yè)務(wù)部門(mén)，對重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行現場(chǎng)指導和監督，督辦小組通過(guò)查閱資料、實(shí)地走訪(fǎng)、座談交流，并與一線(xiàn)員工密切溝通，詳細了解整改過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，及時(shí)提供解決方案和技術(shù)支持。通過(guò)現場(chǎng)督辦，大大提高了整改工作的效率和質(zhì)量，確保整改措施能夠真正落地實(shí)施。二是采取“一對一”幫扶。創(chuàng )新推行“督導+幫扶+指導”模式，針對審計發(fā)現的每一個(gè)點(diǎn)位，“一對一”嚴格督導，查舉措、盯責任、促整改，積極破解難題事項，累計開(kāi)展“一對一”幫扶3次；根據督導檢查情況，對發(fā)現的問(wèn)題深入分析原因，助力整改工作落地見(jiàn)效；“面對面”精準指導，充分調動(dòng)整合資源，定期組織工作人員深入現場(chǎng)，“面對面”對62個(gè)問(wèn)題進(jìn)行整改指導。三是堅持“點(diǎn)對點(diǎn)交辦”。對于整改進(jìn)展緩慢的點(diǎn)位，及時(shí)反饋、集中交辦，確保一刻不停推進(jìn)整改，一件不落解決問(wèn)題，一招不讓落實(shí)任務(wù)，目前審計問(wèn)題整改率達95.5%。
當下改、長(cháng)久治，全鏈條促進(jìn)發(fā)展。一是定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議。組織召開(kāi)條線(xiàn)聯(lián)席會(huì )議2次，共同商討整改方案和管理措施，各條線(xiàn)部門(mén)充分交流意見(jiàn)，查擺自身存在的問(wèn)題，明晰下一步發(fā)力方向，集中破解難題事項，確保審計整改工作有條不紊順利推進(jìn)。二是促進(jìn)管理水平提升。邊對照、邊檢視、邊整改，既解決問(wèn)題又建章立制，從管理流程、制度建設、人員培訓等方面入手，制定一系列針對性強、可操作的整改措施，累計優(yōu)化制度流程4個(gè)，提出管理建議23個(gè)，形成了整改工作的強大合力，有效提升銀行整體管理水平。三是營(yíng)造合規文化氛圍。為教育引導全行員工增強合規意識，先后召開(kāi)審計整改剖析會(huì )2次，選取典型案例18個(gè)進(jìn)行深入研究和分析，發(fā)布審計專(zhuān)刊典型案例2期，深刻吸取教訓，做到舉一反三，形成了良好的合規文化氛圍。
原標題：盱眙農商銀行：聚焦問(wèn)題抓整改，鞏固成效促發(fā)展
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